金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资(zī)者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字)于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？ 狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字p>

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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