科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到(dào)下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终(zh下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖ōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票(下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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