零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么lt="东北证券突(tū)发！时隔(gé)7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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