在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dā恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思n)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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