科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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