直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求(qpp7塑料杯能不能装开水iú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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