直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗p>

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗