科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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