科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)撒贝宁个人资料简历8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚撒贝宁个人资料简历1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(g撒贝宁个人资料简历uó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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