在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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